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重罚高管短线交易说明了什么-【资讯】

发布时间:2021-07-15 20:24:37 阅读: 来源:针阀厂家

笔者在这份早在今年2月做出的处罚书中看到,王风顺所涉事件并不复杂:利用其弟账户,自2008年1月至2009年1月期间,先后委托买入ST高新31笔,共计439090股;同期分别委托卖出24笔,上述439090股陆续卖出,累计亏损32万余元。

请注意,这是一笔亏损的交易。而就是面对这笔亏损交易,证监会并不手软,对其警告并罚款3万。

证监会负责人说,由于王风顺在这个短线交易中没有获利,因而仅对其处以警告和罚款;如果获利的话,可能还要进一步调查,并对交易过程中是否涉及内幕交易进行认定。

对一笔亏损的高管短线交易除以严厉的惩罚,这说明什么?

从不同视角或许能读出不同意味:正面解读,说明证监会眼里揉不得沙子,将会进一步严格执法,凡是触碰了红线的一律不能逃脱。

也有不同的理解,那就是,难道一度猖獗的公司高管短线交易真的就这么少吗?管理层是否打了苍蝇而没看到老虎?

当然,普通投资者希望是前者,希望我们的市场上类似违规现象少之又少,高管短线交易居然没有利用自己的内幕信息优势这不是都亏损了嘛?而管理层秉公执法,对违规交易,哪怕它是亏损的都要一罚到底。

事实上,证券法早有规定,上市公司高管及持股5%以上的股东,不得从事短线交易。但是你我都清楚,这个市场上公司高管们进行直接或间接短线交易的并不鲜见。

高管将持有的上市公司股票在买入6个月内卖出或在卖出后6个月内又买回就属于短线交易。这种事情私下里有多少我不清楚,但仅公司自己公告的也不算少。两年前,中小板公司中就有科华生物(002022)、科陆电子(002121)、广宇集团(002133)、深圳惠程(002168)、九鼎新材(002201)等数家公司的高管发生过短线交易,公司主动进行了公告。当然,当时相关部门也并没有进行过严厉处罚,公司也都以“误操作”为理由进行了解释。

此外,去年初的时候,紫鑫药业(002118)原监事郭勇也被“重罚”过,只不过那次是公司内部处罚。值得一提的是,那笔交易也很有趣郭勇只交易了500股,其于2009年8月7日买入并于2010年1月7日卖出,收益1057.84元。

为1000元挨了罚还被市场广而告之,不知当事人作何感想。

更有趣的还在后面:吉林制药(000545)也曾公告称,副总经理刘煜买入公司股票1400股,成交均价7.86元,数日后卖出350股,成交均价7.99元,构成短线交易。公司收取其上述股票交易行为所得收益45.5元。这回收益更少,连50块都没有。

如此看来,这个市场太平得很,没有老虎,顶多也就有几只苍蝇,如果是这样,那可真是投资者之福。

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