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北京证监局暂停民族证券自营业务及新业务申请核准-【新闻】

发布时间:2021-05-28 11:54:03 阅读: 来源:针阀厂家

北京证监局:暂停民族证券自营业务及新业务申请核准

方正证券(601901)24日晚间公告,公司全资子公司中国民族证券有限责任公司及其相关高级管理人员分别收到了中国证券监督管理委员会北京监管局下发的《关于对中国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》等监管决定。

22日晚,方正证券(601901)披露,公司全资子公司民族证券7月17日收到20.5亿元款项的投资收益3821.03万元。至此,累计获得收益9641.96万元。

此前,方正证券曾披露,因民族证券20.5亿元协议存款性质及投向存在问题,北京证监局向其采取责令改正措施。随后,方正证券经初步调查,查明该20.5亿元不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托有限公司的单一的委托投资。

这一行为涉嫌构成违规,方正证券督促民族证券收回该笔款项。截至6月9日,已累计有2.11亿元转回民族证券。

方正证券股份有限公司关于民族证券及其相关高级管理人员收到行政监管措施决定书的公告

2015年7月24日,公司全资子公司中国民族证券有限责任公司(以下简称“民族证券”)及其相关高级管理人员分别收到了中国证券监督管理委员会北京监管局(以下简称“北京证监局”)下发的《关于对中国民族证券有限责任公司采取限制业务活动、暂停核准业务申请以及谴责措施的决定》(【2015】48号)、《关于对中国民族证券有限公司董事长赵大建采取谴责措施的决定》(【2015】46号)、《关于对中国民族证券有限责任公司财务总监杨英采取谴责措施的决定》(【2015】47号)、《关于对中国民族证券有限责任公司合规总监蔡晓昕采取谴责措施的决定》(【2015】45号)和《关于对中国民族证券有限责任公司副总经理何东采取谴责措施的决定》(【2015】44号),主要内容如下:

一、按照《证券公司监督管理条例》第70条、《证券公司风险控制指标管理办法》第35条的规定,北京证监局对民族证券采取以下行政监管措施:

1、暂停民族证券证券自营业务(固定收益证券自营除外);

2、暂停核准民族证券新业务的申请;

3、对民族证券予以谴责。

二、按照《证券公司监督管理条例》第70条的规定,北京证监局对民族证券董事长赵大建、财务总监杨英、合规总监蔡晓昕、副总经理何东均采取以下行政监管措施:

通过北京证监局官方网站,对其予以谴责。

特此公告。

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